胡斌勇

有一些人,我們平常很少會關(guān)注到他們,但他們卻默默守護著一方安寧。在中國的金融中心上海,有這樣一支隊伍,他們每每在危急時刻重拳出擊,斬斷擾亂市場經(jīng)濟秩序的黑手,維護地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和百姓安居樂業(yè)。在這支金盾衛(wèi)士的隊伍中,有一位杰出代表,他就是被評為2017CCTV法治人物的上海市公安局經(jīng)偵總隊政委胡斌勇。

這位長相清秀儒雅的警官,常常要面對的是經(jīng)濟金融類犯罪的高智商罪犯,他總能讓狡猾的罪犯“折戟沉沙”。他最為人樂道的事跡,就是他帶領(lǐng)專案組克服重重困難,讓人稱“中國私募一哥”的徐翔低頭服法。這背后的故事,至今聽來仍驚心動魄。

迷霧重重　百折不回

2015年6月,我國證券資本市場產(chǎn)生了劇烈波動,股指從5100多點斷崖式下跌,數(shù)千萬股民損失慘重,股票賬戶被“腰斬”的比比皆是。為查清股市波動中的違法犯罪行為,公安部從前期搜集獲取的數(shù)據(jù)資料中,鎖定了一批可疑線索;上海警方隨即組建專案組,查找股市波動中的不法行為、懲治證券資本市場中的隱藏罪惡。

胡斌勇被緊急授命擔(dān)任專案組的負責(zé)人,雖然對于他可謂是家常便飯,但這一次,胡斌勇明白自己肩膀上的擔(dān)子分量之重,“案件的數(shù)據(jù)信息有數(shù)千億條,我們要從中抽絲剝繭;我們要跟時間賽跑,更要跟嫌疑人拼智力。”胡斌勇率領(lǐng)專案組一頭扎進了海量的數(shù)據(jù)信息中。

雖然參戰(zhàn)同志們都是參加過大型經(jīng)濟犯罪案件偵查工作的行家里手,然而這次任務(wù)的困難程度遠超以往。

在受領(lǐng)任務(wù)的初期,專案組陷入了“盲人摸象”的狀態(tài):雖然每天十幾個小時梳理案件線索,把股市波動期間整個市場數(shù)千個資金異常賬戶、數(shù)千萬手可疑大單交易都看了個遍,也逐一關(guān)聯(lián)了各個時點的市場走勢,延伸分析、交叉分析、歸因分析等各種統(tǒng)計分析方法試了個遍,但仍未有實質(zhì)性的突破。

“2015年國慶假期那天,雖然上級領(lǐng)導(dǎo)給了已連續(xù)出差兩個多月的參戰(zhàn)民警3天探親假,但沒有任何一位同志承兌這張假條。

也是在那個國慶假期,胡斌勇把專案組的偵查思維引向了新的領(lǐng)域:之前,專案組一直盯著股市波動時期尋找引起股指巨幅下跌的答案,但始終未能成功。何不“逆向思維”,從股災(zāi)前股指大幅上漲的原因開始找起呢?

然而,股市波動的時間也就短短數(shù)周,專案組單分析這一階段就用了近4個多月。而股災(zāi)前股指大幅上漲的時間長達近半年,其數(shù)據(jù)分析工作量、復(fù)雜性不言而喻。

退一步來說,如果這條路同樣行不通,隨著時間的推移,警方有可能會錯過尋找股災(zāi)違法犯罪行為原因的最佳戰(zhàn)機。

走老路,可以預(yù)見是死胡同;走新路,前面不知有多少荊棘和陷阱。經(jīng)過深思熟慮,胡斌勇最終選擇帶領(lǐng)大家沖向前方的荊棘路。

抽絲剝繭　鎖定“對手”

此案考驗的是海量數(shù)據(jù)分析能力。從前期積累的經(jīng)驗看,想要突破案件,必須通過專業(yè)技術(shù)和專業(yè)手段對滬、深兩市的交易進行跨行業(yè)、跨市場的全數(shù)據(jù)分析,僅證券交易數(shù)據(jù)就多達300余TB。但選定了方向,就是“開弓沒有回頭箭”,再大的困難也必須攻克。

事實證明,專案組的選擇和策略是正確的。僅過了2周,他們就從數(shù)億手交易信息中,篩選出有特定節(jié)點的近百只股票。這些股票具有一個相同的特征:股災(zāi)前大幅上漲至1倍甚至2倍;股災(zāi)后大幅下跌3倍甚至4倍。而在這些股票的背后,均有一家叫作“澤熙”的公司操作痕跡。這家投資管理公司的控制人,正是號稱“中國私募一哥”的徐翔。

“業(yè)績兇悍、難以超越”,這是股民對他的評價;在專案組眼中,他卻是一位冷靜、敏銳,具有很強反偵察能力的高智商“對手”。

初步掌握徐翔等人犯罪線索后,專案組決定迅速將犯罪嫌疑人抓捕歸案。經(jīng)過數(shù)個不眠之夜的抓捕方案制定、審定,胡斌勇提出抓捕總策略:嚴格保密、出其不意、全部犯罪嫌疑人同步到案。最終,通過連續(xù)數(shù)日的工作布控,警方在寧波境內(nèi)的跨海大橋上將聞風(fēng)潛逃的主犯徐翔抓獲歸案,該案其他全部犯罪嫌疑人也同步到位。

證據(jù)確鑿　首犯服法

徐翔到案后曾極度不配合,對警方的審問置之不理,大量運用證券投資專業(yè)術(shù)語故弄玄虛、混淆視聽。對于徐翔的對抗態(tài)度,胡斌勇和專案組偵查員們都是有心理準備的。在同步開展審訊的同時,胡斌勇帶領(lǐng)大家對反洗錢數(shù)據(jù)進行運算,建立賬戶之間的關(guān)聯(lián)性,在徐翔交易的1900多只股票中連續(xù)印證了徐翔交易的40多只股票存在問題。隨著審訊約談、數(shù)據(jù)分析、調(diào)查取證的三管齊下,徐翔與上市公司相勾結(jié)、共同操縱股價的真相逐漸浮出了水面。

在確鑿的證據(jù)面前、在法律的威嚴面前,“資本大鱷”徐翔低下了高傲的頭:“我原以為我是站在監(jiān)管之上的人,沒人可以打敗,但你們徹底打敗了我,更是征服了我。”

2017年1月,經(jīng)過法院的審判,徐翔被繩之以法,入監(jiān)服刑,全案判處罰金合計300億元。這一案件的偵破,既有力懲治了證券資本市場重大犯罪,為規(guī)范金融證券市場交易行為作出有力貢獻;同時也在未知的領(lǐng)域中開了先河,積累了同類案件偵辦的經(jīng)驗。

打擊犯罪　守護底線

另一起震驚全國的經(jīng)濟類案件——“伊世頓公司操縱期貨市場犯罪案”,同樣也是由胡斌勇牽頭負責(zé)偵辦的。

2015年六七月間,我國證券、期貨市場出現(xiàn)異常波動,廣大投資者蒙受巨額損失。公安部根據(jù)前期發(fā)現(xiàn)的線索,會同多部門共同來滬開展調(diào)查工作,胡斌勇受命牽頭成立專案組開展偵查工作。

經(jīng)過前期調(diào)查,這起由境外人員實際控制并設(shè)計策略軟件、濫用高頻程序化技術(shù)手段、違規(guī)使用20余個賬戶、非法牟利近4億元的案件逐漸浮出水面。

在之后6個月夜以繼日的偵查取證過程中,專案組輾轉(zhuǎn)蘇、浙、粵、港四地,先后抓獲高某、梁某和金某3名犯罪嫌疑人,追繳涉案資金8億余元,全面查清了伊世頓公司操縱期貨市場的犯罪事實。

“伊世頓案”是全球第二例、我國首例利用高頻程序化交易實施操縱期貨市場的案件。專業(yè)人士評價,該案的成功偵破,有力打擊了交易者利用我國期貨市場的新型操縱犯罪行為,同時展示了我國政府維護金融市場正常交易秩序的堅定決心,凈化了股指期貨交易市場生態(tài)環(huán)境。

案件破獲的背后,是胡斌勇及其戰(zhàn)友們攻堅克難的決心,是他們?yōu)榱宋覈��?jīng)濟金融市場平穩(wěn)有序的默默守護。

“我感受最深刻的是‘壓力與動力并存、信心與信念并行、光榮與使命并擔(dān)’。作為一名執(zhí)法者,有義務(wù)積極調(diào)動起人民群眾投身依法治國實踐的積極性和主動性,牢固樹立起法律權(quán)威,讓老百姓相信法不容情、法不阿貴,使全體人民都成為社會主義法治的忠實崇尚者、自覺遵守者、堅定捍衛(wèi)者。”胡斌勇對記者說。也正是靠著這股信念,他先后創(chuàng)造了12小時追贓9億元、3天全額追贓20億元等上海公安經(jīng)偵破案追贓記錄。

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